开云app官网下载入口该账户由基金治理东谈主开立并治理-开云app官网下载入口安卓(大陆)官方网站 网页版登录入口/手机版

            格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金      托管公约（更新）      基金治理东谈主：格林基金治理有限公司      基金托管东谈主：中国开辟银行股份有限公司         二零二五年三月                                                       格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约                                             目            录                          格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   鉴于格林基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 累赘公司，按照研究法律法例的章程具备担任基金治理东谈主的经验和能力，拟召募发 行格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金；   鉴于中国开辟银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照研究法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于格林基金治理有限公司拟担任格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基 金的基金治理东谈主，中国开辟银行股份有限公司拟担任格林泓裕一年依期洞开债券 型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管 东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金基金合同》(以 下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有换取的含义； 若有造反应以《基金合同》为准，并依其条件解说。                一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：格林基金治理有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号   办公地址：北京市向阳区东三环中路 5 号楼资产金融中心 47 层（电梯层 58 层）04、05、06 号   邮政编码：100020   法定代表东谈主：高永红   成立日历：2016 年 11 月 1 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20162266 号   组织花式：有限累赘公司   注册成本：20000 万元东谈主民币   存续时间：永续盘算   盘算范围：基金召募、基金销售、资产治理、特定客户资产治理和中国证监会 许可的其他业务   （二）基金托管东谈主                           格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   称号：中国开辟银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：合手续盘算   盘算范围：接纳公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑合手箱劳动；经中国银行 业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法例、《基金合同》偏激他相关章程制订。   （二）签订托管公约的宗旨   签订本公约的宗旨是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑合手、 投资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、基金份额合手有东谈主名册的撑合手、信息走漏及相互监 督等研究事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的 正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的研究安排见基金合同和招募 讲明书的章程。                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约     三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投经验调或证券弃取程序 的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用研究手艺系统，对基金本色投资是否适合《基金合同》对于证券弃取程序的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具,包括债券（含国债、央行票 据、金融债、所在政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、可分离 交易可转债的纯债部分、中期单子、公开辟行的次级债券）、资产支合手证券、债券 回购、同行存单、银行入款(包括公约入款、依期入款偏激他银行入款)、货币商场 器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具,但须适合中国证监会 研究章程。   本基金不投资于股票,也不投资于可退换债券（可分离交易可转债的纯债部分 除外）及可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在执行适合 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 个月、洞开期及洞开期实现后一个月的时间内，本基金投资不受前述比例限定。在 洞开期内，本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资 产净值的 5%。在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限定。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金治理东谈主在执行 适合设施后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督： 闭塞期的终末一日； 要，为保护基金份额合手有东谈主利益，本基金洞开期开动前 1 个月、洞开期及洞开期 实现后的 1 个月的时间内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限定；                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 府债券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限定；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等； 证券，不跨越该证券的 10％，统统按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金 品种不错不受此条件章程的比例限定； 产净值的 10％； 支合手证券规模的 10％； 东谈主的各种资产支合手证券，不得跨越其各种资产支合手证券共计规模的 10％； 合手有资产支合手证券时间，如若其信用等第下落、不再适合投资程序，应在评级阐发 发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； 产净值的 40％，干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期； 的基金总资产不得跨越基金净资产的 200%； 资产净值的 15%；闭塞期不受此限定。因证券商场波动、基金规模变动等基金管 理东谈主之外的要素甚至基金不适合该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手 一致；   如若法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限定 除上述第 3、10、13、14 项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金治理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不适合上述章程投资比例 的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会章程的特地情形除                   格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 外。   基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当适合基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起开动。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限定等约定仅适用于主 袋账户。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第九款基金投资困难行径通过过后监督方式进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、本色控 制东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资计谋，罢黜基金份额合手 有东谈主利益优先的原则，珍摄利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱执行。研究交易必须事前得到基金托管东谈主的欢跃，并按法律法例予 以走漏。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限定，如适用于本基金，在基金治理东谈主履 行适合设施后，则本基金投资不再受研究限定或自动校服届时有用的法律法例或 监管章程。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供适正当律法例及行业程序的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金治理东谈主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金治理东谈主不错 每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东谈主根据商场情况需要临时养息银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主讲明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主 协商处分。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券商场的交易司法进行 交易，并负责处分因交易敌手不执行合同而酿成的纠纷及亏损，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何法律累赘及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金治理 东谈主详情的时候前仍未承担背约累赘偏激他研究法律累赘的，基金治理东谈主不错对相 应亏损先行给予承担，然后再向研究交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 商场成交单对合同执行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨累赘。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值运筹帷幄、各种基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、研究信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行 监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等 方式陈述基金治理东谈主限期改良。基金治理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金治理东谈主收到书面陈述后应不才一责任日前实时查对并以书面花式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，讲明违纪原因及改良 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 陈述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主陈述的违纪事 项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （七）基金治理东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金治理东谈主应 在章程时候内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主 按照法律法例、       《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金治理东谈主应积极合作提供研究数据府上和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易设施依然见效的指示违背法律、 行政法例和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金治理 东谈主，由此酿成的亏损由基金治理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记径，应实时阐发中国证监会， 同期陈述基金治理东谈主限期改良，并将改良效果阐发中国证监会。基金治理东谈主无正大 情理，拒却、阻拦对方根据本托管公约章程欺骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管 东谈主应阐发中国证监会。          四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理 东谈主运筹帷幄的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、                       格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 研究信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 治理、未执行或无故延伸执行基金治理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本公约偏激他相关章程时，应实时以书面花式陈述基金 托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面花式给基金治理东谈主 发出回函，讲明违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金治理东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极合作基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交研究府上以供基金管 理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程时候内回复基金治理东谈主并改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时阐发中国证监会， 同期陈述基金托管东谈主限期改良，并将改良效果阐发中国证监会。基金托管东谈主无正大 情理，拒却、阻拦对方根据本公约章程欺骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主建议告诫仍不改正的，基金治理东谈主应 阐发中国证监会。               五、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的竣工与零丁。 两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、刑事累赘、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限累赘公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户珍摄费等用度）。 账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时陈述基金治理东谈主选定步调进行催收。由此给基金财产酿成亏损的，基金治理东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏损，基金托管东谈主对此不承担任何累赘。                     格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 金份额合手有东谈主东谈主数适合《基金法》、                《运作办法》等相关章程后，基金治理东谈主应将属 于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候内， 聘用具有从事证券筹营业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的 验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑合手 和使用。 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金联名的证券账户。 东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由基金治理东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金治理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东谈主。                     格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一 级法东谈主计帐责任，基金治理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的章程以及基金治理东谈主与基金托 管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》执行。 东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另一方提供合作的，另一 方应给予合作。 投资品种的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》见效后，基金治理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干涉寰宇银行 间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间商场登记结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管 账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 治理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及研究账户的开设和使用，由基金 治理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关司法使用并治理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑合手   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国证 券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的 代撑合手库，撑合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭 证的购买和转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金 托管东谈主之外机构本色有用约束或撑合手的资产不承担任何累赘。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑合手   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表基 金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分离由基金治理东谈主、基金托管东谈主撑合手。 除本公约另有章程外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的要紧                    格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原件。基 金治理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑合手期限为《基金合同》 圮绝后 15 年。             六、指示的发送、阐述及执行   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东谈主执行基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事项。   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点为 授权文献的见效时候。 及研究操作主谈主员之外的任何东谈主走漏。但法律法法则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述及执行的时候和设施   基金治理东谈主发送指示应选拔加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金治理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的盘算权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定设施发出的指示，基金治理东谈主不得否定其效劳。但如若基金治理东谈主依然取销或更 改对被授权东谈主的授权，而且基金托管东谈主根据本公约阐述后，则对于而后该被授权东谈主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承担累赘，授权已转换但未 经基金托管东谈主阐述的情况除外。                       格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   指示发出后，基金治理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。   基金治理东谈主应在银行间交易成交后，实时将陈述单、研究文献及划款指示加盖 印记后发至基金托管东谈主并电话阐述，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。如若银行间结算系统依然生成的交易需要取消或圮绝，基金治理东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金治理东谈主的指示，预先陈述基金治理东谈主其名单， 并与基金治理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头真确性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内执行，不得延误， 如有疑问必须实时陈述基金治理东谈主。   基金治理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐述对于要求 今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基 金托管东谈主奋发执行，但不成保证划账到手。如若要求今日某一时点到账的指示，则 指示需要提前 2 个责任小时发送，并研究付款条件依然具备。基金托管东谈主将视付 款条件具备时为指示投递时候。对于中国证券登记结算有限累赘公司实行 T+0 非 担保交收的业务，基金治理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因 基金治理东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公司所酿成的亏损由基 金治理东谈主承担，包括抵偿在该商场引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参 与东谈主最低备付金带来的利息亏损。基金治理东谈主应确保基金托管东谈主在执行指示时，基 金资金账户有饱胀的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金 治理东谈主适正当律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却执行。   （四）基金治理东谈主发送弊端指示的情形和处理设施   基金治理东谈主发送弊端指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东谈主在执行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示弊端时，有权拒却执行， 并实时陈述基金治理东谈主改正。如需取销指示，基金治理东谈主应出具书面讲明，并加盖 业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却执行指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》约 定的，应当拒却执行，立即陈述基金治理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示执行的处理方法   基金托管东谈主由于纰缪，未按照基金治理东谈主发送的指示执行并对基金财产或投                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 资东谈主酿成的径直亏损，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的径直亏损。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金治理东谈主更换被授权东谈主、转换或圮绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真方式陈述基金托管东谈主，并经电话阐述后见效，原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献底本。新的授权文献见效之后，正 本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容执行相关业务，如若新的授 权文献底本与传真件内容不同，由此产生的累赘由基金治理东谈主承担。基金托管东谈主更 换接受基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话陈述基金治理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时阐发基金治理东谈主，基金托 管东谈主对执行基金治理东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承担抵偿累赘。   基金参与认购未上市债券时，基金治理东谈主应代表本基金与敌手方签署研究合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金治理东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应累赘。             七、交易及计帐交收安排   （一）弃取证券买卖的证券盘算机构   基金治理东谈主应假想弃取证券买卖的证券盘算机构的程序和设施。基金治理东谈主 负责弃取证券盘算机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金治理东谈主和 被选中的证券盘算机构签订委派公约，基金治理东谈主应提前陈述基金托管东谈主，并依据 基金托管东谈主要求提供研究府上，以便基金托管东谈主苦求办理接收结算数据手续。基金 治理东谈主应根据相关章程，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券盘算机构的 相关情况及交易信息给予走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本 信息以及变更情况实时以书面花式陈述基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及筹营业务司法，签订《托管银 行证券资金结算公约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补充 公约》，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的累赘。   根据中国证券登记结算有限累赘公司章程，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限累赘公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 从头核算、养息。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限累赘公司养息最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金阐发中反应养息后的最低备付金和结算保证金。 基金治理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限累赘 公司详情的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，养息所需的现 金头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限累赘公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金治理东谈主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主纰缪在计帐上酿成基金财产的径直亏损，应由基金托管 东谈主负责抵偿；如若因为基金治理东谈主未事前陈述基金托管东谈主增多交易单元等事宜，致 使基金托管东谈主接收数据不竣工，酿成计帐差错的累赘由基金治理东谈主承担；如若因为 基金治理东谈主未事前陈述需要单独结算的交易，酿成基金资产亏损的由基金治理东谈主 承担；如若由于基金治理东谈主违背商场操作司法的章程进行超买、超卖及质押券欠库 等原因酿成基金投资计帐困难和风险的，资产托管东谈主在估计帐实现后应陈述基金 治理东谈主预透支和预欠库事项，基金治理东谈主应保合手研究方式流通，后续补缴等事宜由 基金治理东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他资产造 成的径直亏损由基金治理东谈主承担。   基金治理东谈主应选定合理、必要步调，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限累赘公司的资金交收；如因基金治理东谈主原因导致资金头 寸不足，基金治理东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。 如若未罢黜上述章程备足资金头寸，影响基金资产的计帐交收及基金托管东谈主与中 国证券登记结算有限累赘公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金资产及基 金托管东谈主托管的其他资产酿成的径直亏损由基金治理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限累赘公司结算章程，基金治理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将看成偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 治理东谈主原因酿成债券回购交收背约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限累赘公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏损由基 金治理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的研究章程经过执行。   （1）交易记载的查对   基金治理东谈主按日进行交易记载的查对。对外走漏净值之前，必须保证今日所有这个词 本色交易记载与基金司帐账簿上的交易记载统统一致。如若本色交易记载与司帐 账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不真确，由此导致的亏损由基金治理                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 东谈主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日实现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东谈主。基金治理东谈主应答传递的申购、赎回、退换洞开式基金的数据真确性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 该系统无法平时发送，两边可协商处分处理方式。基金治理东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按相关章程保存。 宜按时进行。不然，由基金治理东谈主承担相应的累赘。   为闲逸申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构治理。 到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主 应实时陈述基金治理东谈主选定步调进行催收，由此酿成基金亏损的，基金治理东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金的亏损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金治理东谈主的原因酿成，累赘由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。                     格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   资金指示的款式、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金计帐账户间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收”的原 则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来详情基金托管账户净应 收额或净应付额，以此详情资金交收额。如当日托管账户为净应收额时，基金治理 东谈主应在交收日 15：00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，；如当日托管账户 为净应付额时，基金治理东谈主应在当日 10:00 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基 金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 15：00 之前划往 基金计帐账户，   （五）基金退换 告基金托管东谈主并就研究事宜进行协商。 计帐和数据传递的时候、设施及托管公约当事东谈主承担的权责按基金治理东谈主届时的 公告执行。 公告。   （六）基金现款分成 的相关章程在中国证监会指定引子上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的极端约定 但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往任 何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金治理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产漂泊的操作苦求。   （3）约定入款证实书的具体传递吩咐方式及吩咐期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在                     格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东谈主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取陈述等相关文献办理资金的支 付以及入款证实书的接收、撑合手与委派，切实执行托管职责。托管东谈主负责对入款开 户证实书进行撑合手，不负责对入款开户证实书真伪的阔别，不承担入款开户证实书 对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有饱胀的时候执行相应的业务操作设施。因发生落后支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息亏损及落后支取手续费。 管；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主撑合手的，托管东谈主应向治理 东谈主进行必要的催缴和风险指示；指示后仍不将研究什物凭证投递托管东谈主撑合手的，出 于托管履职和守法，托管东谈主可视情况选定必要的风险约束步调：                            （1）建立风险预警 机制，对于什物凭证未投递连合度较高的入款银行，主动发函治理东谈主尽量幸免在此 类银行进行入款投资；          （2）在依期阐发中，对未按约定投递托管东谈主撑合手的什物凭证 信息进行章程范围信息走漏；             （3）未投递什物凭证跨越送单截止日后 30 个责任日， 且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分或一谈暂停合作治理东谈驾御理后续新增入款投 资业务，直至什物凭证投递我行撑合手后消灭。什物凭证未投递但入款本息已安全划 回托管账户的，以及因发生特地情况由治理东谈主提供研究书面讲明并从头承诺送单 截止时候的，可剔除不计。           八、基金资产净值运筹帷幄和司帐核算   （一）基金资产净值的运筹帷幄、复核与完成的时候及设施 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金治理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主于每个估值日运筹帷幄基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 金合同》的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个交易日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按 章程对外公布。                     格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   （二）基金资产估值方法和特地情形的处理   基金所领有的债券、资产支合手证券、货币商场器具、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （1）本基金估值选拔摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率 或公约利率并洽商其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照本色利率法进 行摊销，阐述利息收入并评估减值准备。本基金不选拔商场利率和上市交易的债券 和单子的市价运筹帷幄基金资产净值。   （2）为了幸免选拔“摊余成本法”运筹帷幄的基金资产净值与按商场利率和交易 市价运筹帷幄的基金资产净值发生要紧偏离，基金治理东谈主于每一估值日，选拔估值手艺， 对基金合手有的估值对象进行从头评估，即“影子订价”。   （3）债券回购以公约成本列示，按公约利率在本色合手有期内逐日计提利息。   （4）银行入款以本金列示，按银行本色公约利率逐日计提利息。   （5）基金应当按照企业司帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如有 客不雅凭据标明其发生减值的，应当计提减值准备。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （7）如有可信凭据标明本基金在闭塞期内买入合手有至到期的投资计谋发生变 化或其他原因，导致按原有摊余成本法估值不成客不雅反应上述资产或欠债于洞开 期内的公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应 上述资产或欠债于洞开期内的公允价值的方法估值。为最大限制保护合手有东谈主利益， 基金治理东谈主可选拔的风险约束技能包括但不限于：处置信用风险权贵增多的固定 收益品种、实时评估和计提固定收益品种减值亏损、闭塞期到期暂停干涉下一洞开 期、于洞开期内改按公允价值运筹帷幄基金份额净值等。   （8）研究法律法例以及监管部门、自律司法另有章程的，从其章程。如有新 增事项，按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐累赘方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经研究各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一问候见的，基金治理                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金治理东谈主对基金资产净值的 运筹帷幄效果对外给予公布。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所酿成的误差不 看成基金份额净值弊端处理。   （三）基金份额净值弊端的处理方式 基金份额净值弊端；基金份额净值出现弊端时，基金治理东谈主应当立即给予改良，通 报基金托管东谈主，并选定合理的步调驻防亏损进一步扩大；弊端偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；弊端偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发 生净值运筹帷幄弊端时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成损 失的，应由基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的累赘，经阐述后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐累赘方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分参谋后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建议执行， 由此给基金份额合手有东谈主和基金财产酿成的亏损，由基金治理东谈主负责赔付。   (2)若基金治理东谈主运筹帷幄的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且 基金托管东谈主未对运筹帷幄过程建议疑义或要求基金治理东谈主书面讲明，基金份额净值出 错且酿成基金份额合手有东谈主亏损的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理 费和托管费的比例各自承担相应的累赘。   (3)如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的运筹帷幄效果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 治理东谈主的运筹帷幄效果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的亏损，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金治理东谈主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值运筹帷幄弊端而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的亏损，由 基金治理东谈主负责赔付。 其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选定必要、适合、合理的措 施进行检查，然则未能发现该弊端而酿成的基金份额净值运筹帷幄弊端，基金治理东谈主、                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 基金托管东谈主免除抵偿累赘。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的步调舒缓 或撤销由此酿成的影响。 基金治理东谈主运筹帷幄效果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 阐述后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制执行。   （六）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （七）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金治理东谈主、基金托 管东谈主分离独就地成立、记载和撑合抄本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在不对，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的运筹帷幄和公告的，以基金治理东谈主 的账册为准。   （八）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时陈述基金治理东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据统统一致。   (1)报表的编制   基金治理东谈主应当在每月实现后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制并公告；在上半年实现之日起两 个月内完成基金中期阐发的编制并公告；在每年实现之日起三个月内完成基金年                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 度阐发的编制并公告。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过具有证券、期货相 关业务经验的司帐师事务所审计。               《基金合同》见效不足两个月的，基金治理东谈主可 以不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   (2)报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行养息，养息以国度相关章程为准。   基金治理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核研究报表及阐发。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢黜下列原则： 各种基金份额净值减去该类基金份额的每单元基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 同，基金治理东谈主可对各种别基金份额分离制定收益分拨决策，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   （二）基金收益分拨的时候和设施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定引子公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策的章程)，基金治理东谈主就支 付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示及 时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的章程。                    格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约                十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的相关章程进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息走漏办法》、         《流动性风险治理章程》偏激他相关章程进行信息走漏外，基金 治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予保 密。然则，如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募讲明书、                       《基金合同》、托管公约、基金 份额发售公告、基金召募情况、              《基金合同》见效公告、基金居品府上节录、基金 计帐阐发、基金净值信息、各种基金份额申购、赎回价钱、基金依期阐发（包括基 金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、廓清公告、基金份额合手 有东谈主大会决议、投资资产支合手证券信息走漏、实施侧袋机制时间的信息走漏、中国 证监会章程的其他信息。基金年度阐发中的财务司帐阐发部分，需经具有从事证券、 期货筹营业务经验的司帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏设施   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为 宗旨，敦厚信用，严守高明。基金治理东谈主负责办理与基金相关的信息走漏事宜，基 金托管东谈主应当按照研究法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应由基 金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主给予公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金治理东谈主在公告前应见知基金托管东谈主。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极合作、相互监督，保证其执行按照法定方式和 限时走漏的义务。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊走漏本基金的信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证报送信息的真确、准确、竣工、实时。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金研究信 息：                       格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   (1)基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (2)因不可抗力甚至基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   (3)出现基金合同约定的暂停估值的情形；   (4)法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金治理东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金治理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要走漏的事项时， 按《基金合同》章程公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，研究信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲明书的章程进行信息走漏，详见招募讲明书的章程。                    十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的运筹帷幄 方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的运筹帷幄 方法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   （三）C 类份额的基金销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率 为 0.45%。销售劳动费计提的运筹帷幄公式具体如下：                       格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   H＝E×0.45%÷曩昔天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售劳动费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   （三）证券账户开户用度、证券交易结算用度、基金财产划拨支付的银行用度、 账户开户及珍摄费、         《基金合同》见效后的信息走漏用度、基金份额合手有东谈主大会费 用、  《基金合同》见效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据 相关法律法例、《基金合同》及相应公约的章程，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的名目 金财产的亏损；   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费， 详见招募讲明书的章程。   （六）基金治理费和基金托管费的复核设施、支付方式和时候   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金治理费、基金托管费、销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处分。   在首期支付基金治理费、销售劳动费前，基金治理东谈主应向托管东谈主出具矜重函件 指定基金治理费的收款账户。基金治理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日 向托管东谈主出具书面的收款账户变更陈述。   （七）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏激他 相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主给予讲明解说， 如基金治理东谈主无正大情理，基金托管东谈主可拒却支付。                     格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约            十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和撑合手，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分离撑合手基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成 妥善撑合手，则按研究法例承担累赘。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金治理东谈主应将相关府上送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和竣工性。基金托 管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应校服守秘义务。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行动的记载、账册、报表和其他研究府上。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他研究府上。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限撑合手。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进攻合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年。          十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主职责圮绝的情形                       格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责圮绝：   (1)被照章取消基金治理经验；   (2)被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3)照章结果、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上(含   (2)决议：基金份额合手有东谈主大会在基金治理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起见效；   (3)临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 治理东谈主；   (4)备案：基金份额合手有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额合手 有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定引子公告；   (6)吩咐：基金治理东谈主职责圮绝的，基金治理东谈主应妥善撑合手基金治理业务府上， 实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈驾御理基金治理业务的移交手续，临时基 金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时接收。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与 基金托管东谈主查对基金资产总值；   (7)审计：基金治理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法法则程聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金治理东谈主更换后，如若原任或新任基金治理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3)照章结果、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。                       格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或共计合手有 10%以上(含   (2)决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起见效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手 有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定引子公告；   (6)吩咐：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金 托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金资产总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法法则程聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 从基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 额 10%以上(含 10%)的基金份额合手有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 的基金份额合手有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定引子上结伴公告。   （四）新任或临时基金治理东谈主接收基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和 《基金合同》的章程接续执行研究职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益造 成毁伤的行径。                  十五、困难行径   本公约当事东谈主困难从事的行径，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。                     格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   （二）基金治理东谈主不公道地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主 牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担亏损。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未按 法律法法则程的方式公开走漏的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁, 其高等治理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事累赘基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管公约的章程进行刑事累赘的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背章程向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽累赘的投资；4.买卖其他基金份额，然则国务院证 券监督治理机构另有章程的除外；5.向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内 幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行动；7.法律、行政法例和国 务院证券监督治理机构章程困难的其他行动。法律法例或监管部门取消上述限定， 如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限定。   （十）法律法例和《基金合同》困难的其他行径，以及依照法律、行政法例有 关章程，由国务院证券监督治理机构章程困难基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他 行径。        十六、托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后见效。   （二）托管公约圮绝的情形                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 具有从事证券、期货筹营业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐阐发；   (5)聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发 出具法律倡导书；   (6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份 额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货 筹营业务经验的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律倡导书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登                      格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 载在指定网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。                十七、背约累赘   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不执行本公约或执行本公约不适合约定的，应 当承担背约累赘。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在执行各自职责的过程中，违背《基金法》或 者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成毁伤的， 应当分离对各自的行径照章承担抵偿累赘；因共同行径给基金财产或者基金份额 合手有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘。   （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主酿成亏损的，应就径直亏损进行抵偿； 给基金财产酿成亏损的，应就径直亏损进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表 基金向背约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 或不看成而酿成的亏损等； 资或不投资酿成的径直亏损或潜在亏损等。 络故障、通信故障、电力故障、运筹帷幄机病毒袭击偏激它无意事故所导致的亏损等。   （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选定必要的措 施，奋发驻防亏损的扩大。莫得选定适合步调甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大 的亏损要求抵偿。非背约方因驻防亏损扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   （五）背约行径虽已发生，但本托管公约巧合接续执行的，在最大限制地保护 基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当接续执行本公约。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可约束的要素导致业务出现差错，基金 治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选定必要、适合、合理的步调进行检查，然则未能发 现弊端的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏损，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。然则基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的步调舒缓或撤销由此酿成的 影响。                     格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约               十八、争议处分方式   因本公约产生或与之研究的争议，两边当事东谈主应通过协商、调解处分。协商、 调解不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主具有接续力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠 实、辛劳、守法地执行《基金合同》和本托管公约章程的义务，珍摄基金份额合手有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。               十九、托管公约的效劳   两边对托管公约的效劳约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 注册的文本为矜重文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起 见效。托管公约的有用期自其见效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律接续力。   （四）本公约一式六份，公约两边各合手二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律效劳。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应 给予合作，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等章程协商办理。                 格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约         二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                    格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约 本页无正文，为《格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金托管公约》的署名盖 章页。 基金治理东谈主：格林基金治理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国开辟银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：二零   年 月 日